SEC активизирует свои действия по крипторегулированию
Отдел экспертиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявил, что в своей работе в 2023 году он сосредоточится на новых технологиях и криптоактивах.
Отдел изучит брокеров-дилеров и зарегистрированных инвестиционных консультантов (RIA), которые используют финтех в рамках криптовалют. Это включает в себя внедрение новых технологий для работы со счетами инвесторов.
Отдел агентства стремится обеспечить, чтобы RIA соответствовал установленным стандартам оказания обсулживания и придерживался их. Таким образом, компании будут находиться в поле зрения при составлении рекомендаций, привлечении рефералов или предоставлении финансовых консультаций. Он также будет отсканирован, если фирма периодически пересматривала, обновляла и улучшала свою политику соблюдения требований, раскрытия информации и управления рисками.
Сегодня мы объявили о разделении приоритетов экзаменов на 2023 год. Отдел ежегодно публикует свои приоритеты в проведении экспертиз, чтобы получить представление о своем подходе, основанном на оценке рисков.